本文轉自：證券日報

證券代碼：601016        證券簡稱：節能風電        公告編號：2025-011

轉債代碼：113051        轉債簡稱：節能轉債

債券代碼：137801        債券簡稱：GC風電01

債券代碼：115102        債券簡稱：GC風電K1

債券代碼：242007        債券簡稱：風電WK01

債券代碼：242008        債券簡稱：風電WK02

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● “節能轉債”調整前轉股價格：3.44元/股

● “節能轉債”調整后轉股價格：3.44元/股

● 因中節能風力發電股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次回購注銷的限制性股票占公司總股本比例較小，經計算并四舍五入，本次限制性股票回購注銷實施完成后，“節能轉債”的轉股價格不變。

經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《關于核準中節能風力發電股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監許可〔2021〕1770號）核準，公司于2021年6月21日公開發行A股可轉換公司債券3,000萬張，債券簡稱“節能轉債”，每張面值為人民幣100元，發行總額為30億元，期限6年?！肮澞苻D債”自2021年12月27日起可轉換為公司A股普通股股票，轉股期起止日期為2021年12月27日至2027年6月20日，本次調整前的轉股價格為3.44元/股。

一、轉股價格調整依據

2025年1月10日，公司根據2021年第二次臨時股東大會的授權，召開第五屆董事會第三十一次會議及第五屆監事會第十八次會議，審議通過了《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司律師出具了法律意見書。鑒于2名激勵對象對應解除限售考核年度個人考核結果為C，第三期可解除限售比例為80%，同意公司回購注銷上述人員第三期不可解除限售的限制性股票共計61,200股；鑒于1名激勵對象因個人原因被解除勞動關系以及1名激勵對象已離職，均不再具備激勵對象資格，同意公司回購注銷該2名激勵對象持有但尚未解除限售的限制性股票共計265,200股；公司本次回購注銷限制性股票數量共計326,400股，回購價格為1.476元/股。

詳情請見公司于2025年1月11日在上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）網站（www.sse.com.cn）上披露的《中節能風力發電股份有限公司關于回購注銷股權激勵計劃部分限制性股票的公告》（公告編號：2025-004）。

2025年3月25日，上述股權激勵股份326,400股已經注銷完畢。注銷完畢后，公司股份變動情況如下：

單位：股

注1：以上股本結構以2025年3月25日收盤后公司股本結構為基礎，因公司可轉換公司債券“節能轉債”（債券代碼：113051）處于轉股期，公司“無限售條件流通股”、總股本可能會在公告日與上表存在一定差異。

注2:以上股本結構的變動情況以相關事項完成后中國證券登記結算有限公司上海分公司出具的股本結構表為準。

二、轉股價格調整公式與調整結果

根據《中節能風力發電股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）相關條款的規定：在本次可轉債發行之后，當公司因派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因本次可轉債轉股而增加的股本）、配股使公司股份發生變化及派送現金股利等情況時，將按下述公式進行轉股價格的調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）

增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）

上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）

派送現金股利：P1=P0－D

上述三項同時進行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0為調整前轉股價，n為送股或轉增股本率，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股期間（如需）。當轉股價格調整日為本次可轉債持有人轉股申請日或之后、轉換股票登記日之前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次可轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據當時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

根據上述轉股價格調整依據，因限制性股票回購注銷事項，適用調整公式：P1=(P0+A*k)/(1+k)。

本次回購注銷完成后，節能轉債的轉股價格為：

P1=(P0+A*k)/(1+k)≈3.44元/股（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）

（P0=3.44元/股，A=1.476元/股，k=-326,400/6,473,715,290）

經計算并四舍五入，本次限制性股票回購注銷完成后，“節能轉債”的轉股價格不變，仍然為3.44元/股。

特此公告。

中節能風力發電股份有限公司

董 事 會

2025年3月27日